石油装备制造企业物资采购评标方法选择
2021-01-13
评标方法的选择是招标成功与否的关键,其科学性、合理性直接影响招标结果。本文从采购物资自身属性和企业外部环境两个方面阐述在招标采购中该如何选择评标方法,从而最大限度地满足招标投标双方互利共赢的需求,引导招标采购活动良性发展。
一、采购物资项目分类及评标方法的选择
因石油装备制造企业生产特点的要求,其采购的内容大体可分为三类:
一是具有通用技术、性能标准或对技术、性能没有特殊要求的原材料物资,如原材料(普通钢材)、涂料等;或技术规格、性能、制作工艺要求统一,标准化程度要求高的物资,如电工元器件、紧固件等。因其具有技术、性能规格通用化、标准化特点,价格成为主导考量因素,适宜选择经评审的最低投标价法。
二是技术含量高、工艺或技术方案复杂的大型钻机配套件,其产品规格、技术要求、加工工艺难以统一,即标准化程度低或非标的物资,如石油专用设备、仪器仪表、钻采设备等;以及大型设备、设施,科研设计项目等。这类物资及服务,因其技术相对复杂,同时还存在许多不确定因素,更适宜采用综合评估法。
三是机械设备、特种设备大修,物流运输等服务类同样适宜选择经评审的最低投标价法。
本文将重点分析第二类物资评标方法的选择问题。
二、相关概念
综合评估法:是指投标文件满足招标文件全部实质性要求且综合衡量价格、商务、技术等各项因素对招标文件的满足程度,按照统一的标准(分值或货币)量化后进行比较的评标方法。
评标基准价:是在评标过程中确定一个价格分的基准值,按照招标文件规定的计算方法得出。
价格评分方法:即价格评分通常使用公式计算的方法,常用的有低价优先法、基准价中间值法和基准价合理低价法等。
选择不同的评标基准价计算方法、价格评分方法,或设定不同的评分系数,都将会在一定程度上影响价格得分,最终可能出现不同的招标采购结果和中标价格。
三、相关案例数据
某采购项目,选用综合评估法,共有9家单位投标,报价见表1。
经过评审,有效投标人为7家(投标人己初评中因资格评审有一项不合格,投标被否决;投标人丙因报价明显低于其他投标报价且无法证明其报价合理性,判定为恶意低价竞争,投标被否决),其评标价格见表2。
招标文件规定其价格、商务和技术得分分别为40,10和50。
为方便下文计算分析,这里列出不同评标基准价计算方法、价格评分方法公式及相关系数。
1.评标基准价计算方法
(1)以所有有效评标价格最低值为评标基准价;
(2)以所有有效评标价格的算数平均值为评标基准价。在有效投标人较多时,为了避免极端值对均值的影响,可以采用去掉一个或几个极大、极小值的方法确定评标基准价。
2.价格评分方法公式及相关系数
(1)低价优先法。
其中,F1为价格得分,F为最高价格分,D1为评标价格,D为评标基准价。
(2)基准价中间值法。
其中,F1、FMAX、D1、D同上;E为调整系数,即评标价格每高于或低于评标基准价一个百分点应调整的分值;一般为了体现对低价的倾向,D1≥D时的E值可比D1<D时的E值大。
(3)基准价合理低价法。
其中,F1、FMAX、D1、D同上;K为低于基准价给予的加分分值;E为调整系数,即评标价格每高于或低于评标基准价一个百分点应调整的分值。
(4)相关系数。
为方便起见调整系数E取同一值E=0.3,同时为了说明K值的作用,分别赋予K1=5,K2=2.5两种假设情形。
经过计算,得出结果表3。
结论:选择不同评标方法将会出现3种不同结果:
结果1:采用方法1的低价优先法,价格得分最高的为投标人庚;
结果2:采用方法2确定评标基准价,选择中间值法,价格得分最高的为投标人乙;
结果3:采用方法2确定评标基准价,选择合理低价法,价格得分最高的为投标人庚和壬[运用合理低价法时“K”的不同取值,导致不同的得分结果,当K=2.5时,投标人壬的得分由原来的37.5分提高到40分(满分),从而在价格的竞争中处于和庚同等的优势地位。该方法对低于基准价一定范围的评标价格给予了加分,体现了低价优先原则,同时由于K的作用,过低的评标价格如投标人庚105万元并没有在竞争中取得更多的优势,这样在一定程度上遏制了投标人恶意低价的行为]。
在假设五位有效投标人的商务技术得分相同的情况下,中标价格分别为:
结果1:投标人庚105万元;
结果2:投标人乙120万元;
结果3:投标人庚105万元、投标人壬110万元。
中标价格由低到高的评标方法依次为:低价优先法、合理低价法、中间值法。
四、基于物资自身属性特点评标方法选择分析
1.石油专用设备、仪器仪表、钻采设备等
这类物资有以下特点:一方面技术含量高、工艺或技术成熟,多为非标物资,在招标中通常会有相应技术文件要求。这要求投标人具有专业的生产能力,设置相应的技术门槛,同时由于石油行业的特殊性,其配套单位相对比较稳定(即投标人情况、数量等具有一定的可预知性),出现如案例中投标人丙73万元恶意低价竞争情况的概率很小;另一方面该类物资在技术结构、原理上大体相似,但同时又在外形接口尺寸、材料等方面有所不同,石油装备制造企业作为招标人对其生产制造过程、历史价格有深入了解,能够很好地对其成本价格予以把握,从而制定出合理的最高限价。基于以上两点,选择低价优先法就能很好地达到招标目的。
2.大型设备、设施等
大型设备、设施的采购招标是一个不易控制的活动,以其特点和性质的不同分为很多类别,包含固定资产、机电配套等,项目内容甚至涉及安装施工、调试、培训服务等工作。在招标采购活动中应为其量身定制评标办法,不仅有针对性,而且要有共同性和通用性。评标办法设置的合理,中标结果就能真正达到择优且价格合理;反之将可能导致价格虽低但技术性能不够理想,或者技术性能较优但价格又高的结果,不是招标人不满意就是社会经济效益不明显。
这类物资市场上能够参与响应投标的潜在投标人众多,且水平良莠不齐。对于这些潜在投标人来说,他们在做出投标报价决策时,都会有各自不同的心态和宗旨,如有的出于考虑如何使自己获取最大限度的利润空间,因而在投标时就做出较高的投标报价;有的则出于非中标不可的心态,于是就恶意投标,做出“低价”抢标的决策等。这时若采用低价优先法,就会极大程度拉低评标基准价,影响价格得分结果。所以此类项目的招标应选择方法2(去除投标人庚105万元的极小值和投标人辛155万元的极大值的投标价格,减少其对报价平均值的影响)使评标基准价更具代表性。石油装备制造企业作为招标人在许多方面与投标人处在信息不对称的地位,设备、设施的技术复杂性,导致招标人难以根据经验或者现有信息进行预测,对价格的把控不够准确,最高限价难以确定。这种情形下,低价优先法显然难以满足招标要求,因此采用方法2确定评标基准价,选择中间值法或合理低价法作为评分方法更为合理、科学。
3.科研、设计项目
该类项目因其需求复杂,对于招标人来说,无法准确拟定和提出项目范围、技术标准报价规范或商务条件,对其价格构成更是难以估算;对于投标人来说,为了中标会选择恶意降低投标价格或者串通其他多家投标人共同采用低于成本的价格投标,以实现降低评标基准价的目的,使自身投标报价更接近评标基准价,人为提高了价格得分,增加中标概率。在中标后的合同履约期,中标人往往会向招标人摊牌,以种种理由强调其履约困难,要求追加合同价款,以弥补其不合理低价的损失。在这种情况下,如果石油装备制造企业作为招标人盲目的选择低价优先法很可能造成不良后果,最终招到低价低质的方案,错失了优秀的方案,难以达到招标的预期效果。因此采用方法2确定评标基准价,选择中间值法作为评分方法显得尤为必要。
综上,招标人对评标方法的选择将在一定程度上影响招标成败与否,因此笔者在案例研究及工作经验基础上,总结出不同的评标方法在招标采购中的适用范围,为招标实践提供指导(详见表4)。
五、基于企业外部环境评标方法选择分析
由于石油装备制造企业特点,成品油市场价格的起伏对需求订单影响巨大,钢材市场价格的涨跌也直接影响着投标人投标报价的策略。因此需要招标人在不同时期、不同环境下选择与之相适应的招标方式和评标方法。
1.买方市场分析
(1)油价下降,买方市场低迷,需求萎缩。石油装备制造企业作为招标人,要想尽一切办法降低采购成本。作为理性经济人,应及时调整评标方法,优先选择低价优先法或合理低价法,以尽可能降低中标价格,最大限度地提高招标采购节约率。
2020年受新冠疫情和油价下跌影响,公司采取积极应对措施,采购部门通过调整评标方法,优先选择低价优先法或合理低价法,设立合理最高限价等措施,采购节约率显著提高(见2013年至2020年4月采购数据分析图)。
(2)油价上涨,买方市场高涨,需求激增。这种情况下,石油装备制造企业生产饱满,按时保质保供成为主要目标。招标人作为理性经济人,为避免出现恶意投标、低于成本价中标而偷工减料生产或后期不能完成供货履约等不良情况的发生,造成延迟交货的恶果,应选择基准价相对较高的价格评分办法,合理提高中标价格,保证投标人有一定利润空间。
从2018年起各大油田对石油装备产品需求量稳步增长,其特点表现为订单技术要求高、交货期短,对于采购工作的成本控制、货期控制是一次巨大的挑战,采购部门及时做出策略调整,优先选择基准价相对较高的价格评分办法,并兼顾利益与货期。如2013年至2020年4月采购数据分析图显示,2018年采购节约率同比上年略有下浮。
2.原材料市场分析
(1)钢材价格持续下降,需要及时调整评标方法,选择低价优先法或基准价相对较低的价格评分办法,以降低中标价格,保证投标人基本利润的前提下,最大限度地降低采购成本。
2015年,中国钢铁行业曾经迎来了一场寒冬,钢材屡屡卖出白菜价,此时选择低价优先法或基准价相对较低的价格评分办法采购、预投钢材,可以在一定时期内降低采购成本。
(2)反之,则应选择基准价相对较高的价格评分办法,控制产品中标价格,既保证招标人有效节省采购成本,又确保投标人有适当的利润空间。
六、结论
针对不同对象、面对不同环境,不同的评标方法将引导投标人采用不同的投标报价策略,导致对同一标的物产生不同的中标结果。需要指出的是,任何评标方法都不是十分完美的,有其局限性和针对性,需要在实践中长期探索,根据实际的情况特点不断改进、完善和提高,才能更好地发挥各自的优势,从而达到招标投标双方互利共赢,引导招标采购活动良性发展的目标。
作者: 苟 舜
作者单位:宝鸡石油机械有限责任公司
来源:《招标采购管理》